打擊資本市場(chǎng)上的違法違規(guī)行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)揮著主導(dǎo)作用。但是,正所謂“一個(gè)籬笆三個(gè)樁,一個(gè)好漢三個(gè)幫”,其他部門的鼎力相助十分重要,不可或缺。并且,還需要不斷加大協(xié)調(diào)力度。
日前,最高人民檢察院稱,檢察機(jī)關(guān)將加大對(duì)證券期貨領(lǐng)域新型犯罪打擊力度,依法懲治操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假披露等犯罪。
近年來,隨著證券期貨市場(chǎng)快速發(fā)展,新型領(lǐng)域違法犯罪案件不斷出現(xiàn),操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、違規(guī)披露等傳統(tǒng)犯罪行為手法不斷翻新、形式也更加隱蔽,嚴(yán)重危害了資本市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。對(duì)于這些行為,監(jiān)管層一直保持高壓態(tài)勢(shì)。
我們看到,今年的第一個(gè)工作日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余專程到稽查局、稽查總隊(duì)進(jìn)行工作調(diào)研,為依法監(jiān)管打氣鼓勁。他強(qiáng)調(diào),全體稽查干部必須牢記使命,不忘初心,勇立潮頭,切實(shí)肩負(fù)起法律賦予的神圣職責(zé),嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng),嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷,逮鼠打狼,敢于亮劍,依法維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序,切實(shí)防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
回顧2016年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法、從嚴(yán)、全面履行監(jiān)管職責(zé),對(duì)各類證券期貨違法行為“全覆蓋、零容忍”,持續(xù)對(duì)各類違法行為保持高壓態(tài)勢(shì),全年行政處罰工作成效顯著,共對(duì)183起案件作出處罰,作出行政處罰決定書218份,較2015年增長(zhǎng)21%,罰沒款共計(jì)42.83億元,較2015年增長(zhǎng)288%,對(duì)38人實(shí)施市場(chǎng)禁入,較2015年增長(zhǎng)81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額均創(chuàng)歷史新高,市場(chǎng)禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值。
除信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等傳統(tǒng)案件外,中國(guó)證監(jiān)會(huì)還顯著加強(qiáng)了對(duì)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、編造傳播虛假信息等違法行為的處罰追責(zé)力度,全面深入推進(jìn)私募基金行業(yè)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)領(lǐng)域的執(zhí)法,將依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求落到了實(shí)處,對(duì)違法違規(guī)行為形成了強(qiáng)有力震懾,為資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定保駕護(hù)航。
與此同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)還與其他部門密切配合,對(duì)違法違規(guī)行為堅(jiān)決說“不”。比如,去年12月份,會(huì)同公安部聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”,以打擊促防范,以防范促守法。行動(dòng)中,一批涉案金額巨大、違法行為十分惡劣的利用未公開信息交易案件將從快從嚴(yán)查處,一些屢屢發(fā)案的涉案公司將被重點(diǎn)警示加強(qiáng)內(nèi)控管理。
再比如,去年11月28日至12月2日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與公安部聯(lián)合組織了打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓(xùn)班。這是證券期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)與公安司法機(jī)關(guān)強(qiáng)化執(zhí)法合作機(jī)制,加大執(zhí)法協(xié)作力度的一項(xiàng)工作安排,有利于交流辦案經(jīng)驗(yàn),研判違法趨勢(shì),形成打擊各類證券期貨違法犯罪的監(jiān)管執(zhí)法合力。
此次最高人民檢察院的表態(tài),是對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“嚴(yán)打”的再升級(jí)。在依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的總體要求下,多部門形成密切配合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的工作格局,提升監(jiān)管執(zhí)法能力,共同嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪,有助于切實(shí)保護(hù)投資者利益,維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。
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